西部证券股份有限公司

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本公司经第五届董事会第二十一次会议审议通过的2020年度利润分配预案为：

以公司截止2020年12月31日总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），分配现金股利339,688,209.58元（含税）。本次分配股利后剩余未分配利润2,169,760,917.82元转入下一年度。公司本年度不送红股，不以资本公积金转增股本。此预案尚需提交公司股东大会审议。

当前，公司基于自身的优势与禀赋，立足于券商的业务本源，对公司战略规划进行更新与重塑。在对各项业务进行重新梳理的基础上，根据客户类型、业务性质、监管要求等基本原则，将现有业务划分为六大板块：“财富管理板块”、“自营投资板块”、“投资银行板块”、“信用业务板块”、“资产管理板块”以及“研究咨询板块”。

全新的六大业务板块顺应了当前及未来一段时间证券行业的发展趋势，厘清了公司业务发展脉络，指明了新的利润增长路径，同时高度涵盖并充分融合了公司传统的经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、固定收益业务、新三板业务、研究咨询业务、国际业务、托管业务。作为公司六大业务板块的有效补充，公司还拥有西部期货、西部优势资本、西部证券投资（西安）有限公司以及西部利得基金四个全资、控股子公司业务。

此外，公司进一步明确了未来发展的战略目标：以客户为中心、以平台为支撑，以锐意进取的企业文化为驱动，依托全业务链的专业服务，实现与客户共成长；并立足西部、服务全国，力争成为一流的上市券商。

当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。

报告期内，为更好地适应公司战略发展和经营管理需要，进一步提升组织运营效率和管理效能，完善全业务链覆盖的组织运作模式，根据公司战略发展规划，进一步优化调整内部机构设置，设立投资银行业务内核部；原固定收益部变更为债务融资总部；原财富与运营管理部变更为财富管理部；原信用业务总部变更为质押融资部；撤销上海第一分公司，同时设立证券投资部、投资业务运营管理部、金融产品投资部，原做市业务管理部变更为衍生品交易部；将上海第二分公司变更为上海证券资产管理分公司；同时，公司对风险管理部和国际业务部部分职责进行调整。此外，为进一步突出党委在公司治理中的关键作用，公司企业文化部变更为党委宣传部（企业文化部），公司内设纪检机构变更为部。

近年来，随着我国资本市场全面深化改革的不断深入和对外开放步伐的加大加快，证券行业的规模实力、业务类型、内部治理及社会形象发生了深刻显著的变化。党的十九大报告提出要“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”的重要论述，为证券行业的发展指明了方向，证券行业系统重要性稳步提升，服务实体经济能力不断增强，多元化发展格局初步形成。

当前，以稳步推进全市场注册制改革、统筹抓好进一步提高上市公司质量、完善信息披露和退市机制改革、持续推动境内外债券市场互联互通、进一步深化新三板改革等为代表的一系列全面深化改革的重大举措，为国内资本市场注入新的活力，也为证券行业的发展带来新的机遇和挑战。在“建制度、不干预、零容忍”的监管基调下，进一步提升格局站位，突出主业、突出合规、突出创新、突出稳健，是证券行业在当前和未来一个时期服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的现实要求。

现阶段，证券公司业务转型发展加快，行业集中度进一步提升，行业整合拉开序幕，头部券商在资产规模、市场份额、品牌效应、技术储备、人才队伍方面的优势更加明显，中小券商弯道超车的压力和难度有所加大。

证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济形势，产业（行业）政策和市场行情的影响，证券公司经营业绩体现出较为明显的周期性特征。

公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

注：公司按照监管部门的有关要求计算净资本、风险资本准备及相关风险控制指标，并列示期初数和期末数。2020年6月，监管部门修订了相关计算标准，按照要求，公司对上年数按照新标准重新计算列示。

注：2020年，公司非公开发行A股股票工作共计新增股份967,741,935股，发行对象包括公司控股股东、实际控制人陕投集团在内的16名投资者（除陕投集团外，其余15名投资者为西安投资控股有限公司、李怡名、第一创业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、永安财产保险股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、陕西金资基金管理有限公司、信达资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中信建投证券股份有限公司、上海金珀资产管理有限公司、童小林、宁波东方电缆股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司、中欧基金管理有限公司）。2021年1月6日，公司完成新增股份登记工作。2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市。因此，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司反馈的西部证券股东名册显示，截止2020年12月31日公司前10名股东结构及前10名无限售条件股东结构未发生重大变化。

本次非公开发行股票完成后，公司控股股东、实际控制人陕投集团及其一致行动人西部信托合计持有公司股份1,664,533,859股，合计持股比例仍为37.24%。关于本次非公开发行股票16名投资者的持股情况详见公司2021年1月18日发布的《非公开发行A股股票发行情况报告书暨上市公告书》。（披露索引：）

本次非公开发行股票完成后，公司前10名股东及前10名无限售条件股东持股情况详见2021年4月21日披露的《西部证券股份有限公司2021年第一季度报告全文》。（披露索引：）

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系（截止本报告披露日）

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

公司聘请联合信用评级有限公司对15西部02公司债和15西证01次级债进行评级。根据联合信用评级有限公司出具的《西部证券股份有限公司公开发行公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]1047号）和《西部证券股份有限公司次级债券2020年跟踪评级报告》（联合 [2020] 1048号），维持公司公司债券“15西部02”债项信用等级为AA。